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富裕層向けの資産の運用と、企業向けの投資銀行の業務を併せ持ち、各地の担当者を通じて顧客と長く付き合う点が最大の特徴。安さを売りにするネットの証券とは、助言の重さが違う。富裕層や企業に助言する中堅の証券の会社の立ち位置にいる。

証券と資産の運用の業務が事業の柱。各地の担当者を通じて、富裕層や個人の資産の運用を預かり、その残高に応じた手数料を得る。加えて、企業の株式や債券の発行、合併や買収の助言といった投資銀行の業務や、証券の売買の仲介、調査の提供も手がける。預かった資産の運用と、企業向けの助言の二つで稼ぐ。市況が活発なときに収益が膨らむ。これら手数料と助言の報酬で稼ぐ構造になっている。

相場が崩れると、手数料も助言の報酬も同時に細る弱点を抱える。中堅のため、巨大な金融に比べ資金力と知名度で劣る。腕のある担当者は他社に引き抜かれやすく、人材の流出が痛手になる。規制や訴訟、和解の費用も重い。市況に収益が大きく左右され、年ごとの振れが大きい。手数料の安いネットの証券との競争も強まる。